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建筑資質新規大盤點及影響：

一、新規盤點

自2014年11月住建部發布《建筑業企業資質標準》至今不到一年的時間，住建部密集發布了六個關于建筑企業資質管理的文件，雖然具體規定上前后還是有一定的出入，但總體思路始終保持一致：放權簡政，促進市場競爭。六個新規的核心內容梳理如下：

以上六個新規從邏輯脈絡上以《住房和城鄉建設部關于印發<建筑業企業資質標準>的通知》(建市(2014)159號，以下簡稱《資質標準》)、《建筑業企業資質管理規定》(住房和城鄉建設部令第22號，以下簡稱《管理規定》)《住房和城鄉建設部關于印發<建筑業企業資質管理規定和資質標準實施意見>的通知》(建市[2015]20號，以下簡稱《實施意見》)為核心，新近發布的《住房城鄉建設部關于建筑業企業資質管理有關問題的通知》(建市[2015]154號，以下簡稱《資質通知》)是在“簡政放權，促進競爭”思想指導下對前述三個規定的進一步調整，一方面促進了資質管理改革，另一方面為了保持建筑業穩定也調整了一些較為嚴格的做法。

二、資質相關規定的回顧

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《資質標準》、《管理規定》、《實施意見》分別從不同角度和不同切入點，共同規范建筑業企業資質問題，進一步規范建筑業市場，整頓行業亂象，促進行業發展。

《資質標準》相對于2007版標準，基本框架不變，專業和人員方面則調整較多：專業方面，總包序列不變，專業分包裁減合并，取消土石方、門窗等技術含量較低的施工序列等;人員方面，合理設置標準指標，考核建造師標準，細化建造師分類，加強對企業的技術負責人和現場管理人員的監督和考核。

《管理規定》下放相應審批權，明確由各省住建廳的審批程序由各地方決定，取消立項、增項，改為平行。同時，大量壓縮考核材料，對資質增項、注冊建造師的實踐情況和業績水平進一步細化規制，且強化了資質審批機關的法律責任。

《實施意見》是《資質標準》和《管理規定》的實施細則，規定換發新資質證書，住建部與地方建設主管部門進行聯合監督考核。筆者認為這個文件的核心在于規定了資質換證進行實質審查，企業資產、主要人員、技術裝備符合標準的方允許換證，并規定5個類別的專業承包資質換證的上限。此外，還對之前《資質標準》中沒有說明的特級資質企業標準進行了規定。但此次新規將資質換證改為簡單換證，新規定的特級資質企業承接工程的合同金額標準也被取消，否定了《實施意見》的做法。

二、《資質通知》解讀

最近，住建部連續發布了《住房城鄉建設部辦公廳關于換發新版建筑業企業資質證書的通知》(建辦市函[2015]870號)《住房城鄉建設部關于建筑業企業資質管理有關問題的通知》(建市[2015]154號)。對此，住建部表示，此次發出的兩份通知總體上屬于同一內容，出于同一目的，即簡政放權、優化資質管理，前者是落實后者的具體措施及做法，此次調整的核心為后者。《資質通知》基于簡政放權、優化資質管理做出了如下調整：

簡化施工總包特級資質的企業申請指標。取消《施工總承包企業特級資質標準》(建市[2007]72號)中關于國家級工法、專利、國家級科技進步獎項、工程建設國家或行業標準等考核指標要求。對于申請施工總 承包特級資質的企業，不再考核上述指標。此項調整旨在簡化施工總包特級資質的企業申請指標，即對已獲獎項的考核指標大幅放寬，尤其直接規定取消較為徹底。考慮到建筑業企業申請資質的核心在資產、資金、人員，而獲獎項不在此列，就容易理解了。

取消合同金額硬門檻，促進市場競爭。取消《建筑業企業資質標準》(建市[2014]159號)中建筑工程施工總承包一級資質企業可承擔單項合同額3000萬元以上建筑工程的限制。取消《建筑業企業資質管理規定和資質標準實施意見》(建市[2015]20號)特級資質企業限承擔施工單項合同額6000萬元以上建筑工程的限制以及《施工總承包企業特級資質標準》(建市[2007]72號)特級資質企業限承擔施工單項合同額3000萬元以上房屋建筑工程的限制。此項調整可謂《資質通知》的核心，合同金額硬門檻的取消，將鼓勵優質建筑業企業參與更廣泛的市場競爭。從規范建筑業角度來說，各個資質等級已經從技術角度對于企業承接工程范圍進行了規范，設置合同金額限制顯然的反市場的，而放開此等限制，實際上只是行政權力的合理歸位。

放開鋼結構工程一級資質承包范圍。將《建筑業企業資質標準》(建市[2014]159號)中鋼結構工程專業承包一級資質承包工程范圍修改為：可承擔各類鋼結構工程的施工。

調整換證過渡期，資質換證改為簡單換證。將《實施意見》規定的資質換證調整為簡單換證，資質許可機關取消對企業資產、主要人員、技術裝備指標的考核，企業按照《管理規定》確定的審批權限以及《實施意見》規定的對應換證類別和等級要求，持舊版建筑業企業資質證書到資質許可機關直接申請換發新版建筑業企業資質證書。將過渡期調整至2016年6月30日，2016年7月1日起，舊版建筑業企業資質證書失效。調整換證過渡期中，值得注意的是：一，所謂具體換證要求，即《住房城鄉建設部辦公廳關于換發新版建筑業企業資質證書的通 知》;二，舊版建筑業企業資質證書2016年7月1日失效。資質換證改為簡單換證，實際上取消了《實施意見》規定的對換證企業資產、主要人員、技術裝備的實質性審查，減輕了核準機關和換證企業的壓力，從而也為縮減過渡期市場，提前完成全部換證提供了條件。

3.超過時限的工程業績不予認可。

《建筑業企業資質標準》中要求的“近5年”或“近10年”，是指自申請資質年度起逆推5年或10年期間竣工的工程業績。例如，申報年度為2015年，“近5年”的業績是指2010年1月1日之后竣工（交工）驗收合格的項目。

4.超越本企業資質承包工程范圍的工程業績不予認可。

（注：企業以境外承包工程作為代表工程業績申報的，不考核其是否超越資質承包工程范圍。）

5.項目負責人不規范執業。

企業申報的工程業績中，項目負責人在項目實施時存在非本企業注冊建造師、不具備注冊建造師資格、超越注冊建造師執業范圍執業或違反有關規定同時在兩個及以上項目擔任項目負責人的，企業該項工程業績不予認可。

6.保密工程不得作為企業代表工程業績申報。

7.群體建筑（無論基礎是否相連）不作為單體建筑面積業績考核。

8.輕鋼、網架結構跨度業績，不作為建筑工程施工總承包跨度業績考核。

9.企業因負有工程質量、生產安全事故責任被降級、吊銷資質，其相應工程業績不得作為代表工程業績申報。

10.工程業績弄虛作假申報資質被通報批評或撤銷資質的，其相應工程業績不得作為代表工程業績申報。

需要注意的是：

1.滿足多項技術指標的單位工程，只作為一項指標考核。

《建筑業企業資質標準》中分別考核累計和單項技術指標的，同一工程業績可同時考核，但鐵路方面資質除外。

2.《建筑業企業資質標準》中業績要求的“×類中的×類”必須分別滿足，不能相互替代。例如，建筑工程一級資質標準，要求企業完成“4類中的2類以上工程”，是指企業完成的工程中，高度、層數、單體面積、跨度等4類考核指標中至少應滿足2類，否則即為業績不達標。

3.企業申請多個類別資質的，工程業績應當分別滿足各類別資質標準條件。

4.企業以施工總承包方式承接的工程，不論該工程是否實行分包，均可作為其施工總承包業績考核。

5.申請專業承包資質的，以企業依法單獨承接的專業工程業績考核。

二、設計、圖紙問題

1.項目未提供圖紙。

2.工程立面圖紙不清晰，且未能反映項目為單體建筑。

3.項目圖紙無設計單位出圖章、設計人員注冊執業印章。

4.工程提供圖紙未能反映考核指標。

5.圖紙中設計單位出圖章有效期、圖紙設計人員注冊執業印章有效期和圖紙出圖日期不符，非有效圖紙。

1.對資質申報中弄虛作假的企業，住房城鄉建設主管部門依法給予警告，并作如下處理：

◎ 企業新申請資質時弄虛作假的，不批準其資質申請，企業在一年內不得再次申請該項資質；

◎ 企業在資質升級、增項申請中弄虛作假的，不批準其資質申請，企業在一年內不得再次申請該項資質升級、增項；

◎ 企業在資質延續申請中弄虛作假的，不予延續；企業按低一等級資質或縮小原資質范圍重新申請核定資質，并一年內不得申請該項資質升級、增項。

2.對弄虛作假取得資質的企業，住房城鄉建設主管部門依法給予行政處罰并撤銷其相應資質，且自撤銷資質之日起三年內不得申請該項資質。

3.住房城鄉建設主管部門將企業資質申報中的弄虛作假行為作為企業或個人不良行為在全國誠信信息平臺予以發布。

4.對參與企業資質申報弄虛作假或為企業提供虛假證明的有關單位或個人，給予通報批評或抄報有關部門依法進行處理